La previsión de un sistema de comunicación a través del cual se permita informar sobre los posibles incumplimientos constituye un elemento esencial. La eficacia del conjunto de principios, directrices y pautas de actuación que deben regir la actividad de la persona jurídica depende de la capacidad de detectar y corregir los comportamientos contrarios.

La denuncia de irregularidades cumple, así, una función de control de las posibles infracciones cometidas en el seno de la empresa.  Para la efectividad resulta esencial que su configuración genere confianza en los destinatarios del mismo, esto es, en los potenciales denunciantes. Para ello dos elementos son clave: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad.

Precisamente la garantía de confidencialidad es el tema a tratar en este breve resumen. En este caso como consecuencia de una conducta inadecuada por parte máximo directivo de Barclays, el cual trató de identificar al autor de una carta anónima, la compañía deberá informar anualmente a los reguladores de forma detallada de cómo maneja las denuncias sobre irregularidades.

Adicionalmente, La Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) y la Autoridad de Regulación Prudencial (PRA, por sus siglas en inglés) han impuesto una multa al consejero delegado de Barclays Group, acusado de no haber actuado con debida «habilidad, cuidado y diligencia» en respuesta a una carta anónima de un denunciante recibida en junio de 2016.

Por todo ello es importante contar con un sistema de gestión de cumplimiento que garantice los elementos clave enunciados anteriormente: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad. Y para ello es importante contar con un SGC certificado el cual haya revisado y auditado los controles implementados en su canal de denuncias.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El consejero delegado de Barclays, multado por tratar de averiguar la identidad de un denunciante anónimo se publicó primero en Certificar Compliance.

“Nuestro modelo de compliance toma muy en consideración las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado. Y tratamos de adaptarlos a las circunstancias específicas de la compañía y aplicarlos a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento (análisis de riesgos, formación, asesoramiento, supervisión, reporte, validación y certificación de los controles). Pero no nos quedamos en ese punto puramente interno. Desde 2006 Repsol busca el contraste externo y encarga anualmente a verificadores independientes de prestigio la evaluación de sus sistemas de control sobre la base de metodologías alineadas con esos estándares internacionales. En el ámbito de la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 ha optado por recomendar un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE. Estamos estudiando en qué medida nuestro sistema actual de verificación externa independiente llena esta recomendación.”

Fuente: CINCODIAS

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En este sentido teniendo en cuenta las dudas que todavía suscita esta nueva figura dentro de los órganos de gobierno de las sociedades, en la mayoría de las pymes todavía no se esta considerando un puesto similar. Sin embargo, en el Ibex podemos distinguir dos tipos de formaciones. Aquellas en las que el órgano responsable de cumplimiento es unipersonal como puede ser el caso de Acciona, Santander, Bankia, BBVA, CaixaBank, Dia, Enagás, Ferrovial o Gas Natural. Y en otros casos se trata de órganos colegados.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Dirección de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal en el IBEX se publicó primero en Certificar Compliance.

Fuente: SAN JOSÉ INTEDYA

La entrada Microsoft confía en la Norma ISO 37001:2016 se publicó primero en Certificar Compliance.

Fuente: BBVA

La entrada BBVA logra la certificación de prevención de delitos penales UNE 19601 se publicó primero en Certificar Compliance.

Iberdrola, una de las primeras empresas del Ibex en conseguirlo, demuestra una vez más su compromiso con su compromiso con las mejores prácticas de gobierno corporativo.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Iberdrola obtiene el certificado de sistemas de gestión de cumplimiento penal efectivo se publicó primero en Certificar Compliance.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Endesa, primera empresa del IBEX que logra a la vez los Certificados de Compliance Penal y Antisoborno se publicó primero en Certificar Compliance.

 Gestión de Compliance Penal y se convierte en la primera empresa del sector de las telecomunicaciones que logra este reconocimiento.

El análisis de los riesgos penales de sus distintas actividades en el sector de las telecomunicaciones y el negocio digital, así como la implicación de sus empleados en la formación sobre su cumplimiento son elementos clave de su modelo de prevención

Fuente: CINCO DÍAS

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