La previsión de un sistema de comunicación a través del cual se permita informar sobre los posibles incumplimientos constituye un elemento esencial. La eficacia del conjunto de principios, directrices y pautas de actuación que deben regir la actividad de la persona jurídica depende de la capacidad de detectar y corregir los comportamientos contrarios.

La denuncia de irregularidades cumple, así, una función de control de las posibles infracciones cometidas en el seno de la empresa.  Para la efectividad resulta esencial que su configuración genere confianza en los destinatarios del mismo, esto es, en los potenciales denunciantes. Para ello dos elementos son clave: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad.

Precisamente la garantía de confidencialidad es el tema a tratar en este breve resumen. En este caso como consecuencia de una conducta inadecuada por parte máximo directivo de Barclays, el cual trató de identificar al autor de una carta anónima, la compañía deberá informar anualmente a los reguladores de forma detallada de cómo maneja las denuncias sobre irregularidades.

Adicionalmente, La Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) y la Autoridad de Regulación Prudencial (PRA, por sus siglas en inglés) han impuesto una multa al consejero delegado de Barclays Group, acusado de no haber actuado con debida «habilidad, cuidado y diligencia» en respuesta a una carta anónima de un denunciante recibida en junio de 2016.

Por todo ello es importante contar con un sistema de gestión de cumplimiento que garantice los elementos clave enunciados anteriormente: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad. Y para ello es importante contar con un SGC certificado el cual haya revisado y auditado los controles implementados en su canal de denuncias.

Fuente: EXPANSIÓN

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De esta manera se protege al “chivato” de las compañías y se evita que las fuentes de esas informaciones sean represaliadas por su colaboración con la justicia y con el interés público.

Solo 10 países de la UE, entre los que no figura España, cuentan con una legislación que garantiza de manera fehaciente la protección del informante.

Para evitar denuncias falsas o malintencionadas, el proyecto de directiva supedita la protección a que el trabajador haya utilizado primero los canales internos de denuncia confidenciales que deberán establecer en empresas y organismos. Pero si esos canales no son eficientes o pueden ir en detrimento de la futura investigación, el empleado podrá recurrir a la denuncia pública y tener garantizada la protección.

Fuente: CINCODIAS

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Como es sabido, existe el riesgo para el franquiciador de incurrir en responsabilidad penal por actos cometidos por el franquiciado. Por esta razón y ya que no es obligatorio disponer de un plan de prevención de delitos, el franquiciador debe ser exigente para su franquiciado en cuanto a la labor de supervisión para poder demostrar la diligencia debida.

Por todo lo anterior se aconsejar que los franquiciadores que exijan a los franquiciados un programa de cumplimiento en la medida en que puedan ser responsables por sus actos.

FUENTE: CINCO DÍAS

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En esencia, la Audiencia Provincial de Pontevedra condena a la persona jurídica por un delito que no está en el catálogo de delitos de personas jurídicas como es la apropiación indebida, condenando automáticamente por el delito cometido por el autor físico a la persona jurídica.

Este caso es llamativo, ya no por el hecho ya comentado anteriormente respecto al delito por el cual se condena a la persona jurídica, sino porque además tampoco se hace un análisis específico de lo acontecido respecto a la persona jurídica para poder detectar el “defecto organizativo” conforme a lo manifestado por el TS en la ya famosa STS de 29-II-2016.

Fuente: SENTENCIA JUDICIAL

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En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

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En este sentido teniendo en cuenta las dudas que todavía suscita esta nueva figura dentro de los órganos de gobierno de las sociedades, en la mayoría de las pymes todavía no se esta considerando un puesto similar. Sin embargo, en el Ibex podemos distinguir dos tipos de formaciones. Aquellas en las que el órgano responsable de cumplimiento es unipersonal como puede ser el caso de Acciona, Santander, Bankia, BBVA, CaixaBank, Dia, Enagás, Ferrovial o Gas Natural. Y en otros casos se trata de órganos colegados.

Fuente: EXPANSIÓN

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Para la exención de responsabilidad penal de una empresa no vale cualquier sistema de prevención de delitos penales. Las audiencias provinciales están detectando que se están calcando sistemas de prevención de delitos de unas empresas a otras y esto no tienen ningún valor para la fiscalía.

Para poder determinar si el sistema de compliance penal en la compañía puede atenuar o exonerar a la compañía en caso de cometerse un delito penal en su seno, los fiscales españoles se están empezando a dotar de herramientas, o guías para poder tomar su propio criterio. Para ello han tomado como ejemplo Estados Unidos y han comenzado a apoyarse en su “paper compliance” como guía para poder tener criterio a la hora de evaluar el sistema de gestión de compliance penal implantado en la compañía.

Fuente: LAWYERPRESS

La entrada Contra el plan de cumplimiento «cosmético» se publicó primero en Certificar Compliance.

Fuente: SAN JOSÉ INTEDYA

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Fuente: CINCO DÍAS

La entrada Se constituye el instituto de oficiales de cumplimiento se publicó primero en Certificar Compliance.

Fuente: BBVA

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