El Tribunal Supremo acaba de hacer pública una sentencia de La Sala Segunda en la que se ha destacado la importancia de implantar en las organizaciones Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

Según se desprende de la sentencia, el Sistema de Gestión de Compliance Penal es útil para prevenir la comisión de delitos y sirve para controlar el mejor cumplimiento del derecho dentro de las organizaciones.

D.Vicente Magro Servet, que ha sido ponente en la sentencia de referencia, expresa lo siguiente: “una buena praxis corporativa en la empresa es la de implementar estos programas de cumplimiento normativo que garanticen que este tipo de hechos no se cometan, o dificulten las acciones continuadas de distracción de dinero, o abuso de funciones que un buen programa de cumplimiento normativo hubiera detectado de inmediato”.

Y es que la sala entiende que, de haber existido un adecuado programa de cumplimiento normativo, casos como el juzgado tendrían mayor dificultad de cometerse.

Conforme a la reflexión de la Sala, es recomendable contar un sistema de gestión adecuado, y para cerciorarse de la adecuación del programa del cumplimiento la Fiscalía General del Estado, en su Circular 1/2016, precisó como mecanismos cualificados para probar la eficacia del programa o modelo de prevención de delitos la certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance por una tercera parte.

Fuente: CONFILEGAL

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El juez considera probados que los hechos se cometen en provecho de la empresa y por un grave defecto de organización, por carecer de instrumentos adecuados y eficaces de prevención del delito, por lo que concluye que, en atención a las previsiones del primer párrafo del artículo 31 bis 1 C.P., procede declarar la responsabilidad penal de la sociedad.
Fuente: NOTICIAS JURÍDICAS

La entrada Nueva sentencia condenatoria a persona jurídica por tres delitos fiscales se publicó primero en Certificar Compliance.

“Nuestro modelo de compliance toma muy en consideración las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado. Y tratamos de adaptarlos a las circunstancias específicas de la compañía y aplicarlos a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento (análisis de riesgos, formación, asesoramiento, supervisión, reporte, validación y certificación de los controles). Pero no nos quedamos en ese punto puramente interno. Desde 2006 Repsol busca el contraste externo y encarga anualmente a verificadores independientes de prestigio la evaluación de sus sistemas de control sobre la base de metodologías alineadas con esos estándares internacionales. En el ámbito de la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 ha optado por recomendar un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE. Estamos estudiando en qué medida nuestro sistema actual de verificación externa independiente llena esta recomendación.”

Fuente: CINCODIAS

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Además de las multas, el reglamento europeo establece un régimen reforzado para que los perjudicados puedan pedir indemnizaciones independientes de las sanciones

Por tanto, hay que investigar la manera en que la compañía trata los datos personales y diseñar un modelo jurídico específico, para evitar sorpresas indeseadas en forma de bloqueo de operaciones, denuncias o sanciones.

Fuente: EXPANSIÓN

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El hecho de aceptar regalos puede acarrear consecuencias penales a la persona jurídica porque puede suponer la comisión de un delito de cohecho impropio o de corrupción en los negocios.

Por ello, en función del ámbito de actividad de cada empresa, se deberán establecer las condiciones que han de darse para aceptar o rechazar un regalo, que pueden consistir en rechazar el regalo, limitar el valor económico máximo del mismo para poder ser aceptado, realizar un listado de obsequios permitidos y prohibidos, etcétera.

Fuente: EXPANSIÓN

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La Norma, establece un marco de referencia para la definición de Sistemas de Gestión de Compliance Penal que cumplan con lo exigido por el Código Penal español y su evaluación por una tercera parte técnicamente competente y con capacidad para actuar con independencia e imparcialidad.

Aquí entran en juego las empresas certificadoras, que con su labor contribuyen a aportar confianza a todas las partes interesadas en la prevención de delitos.

Las entidades de certificación acreditadas por la Entidad Nacional de Acreditación (ENAC), están sometidas a un riguroso proceso de auditoría que garantiza su competencia técnica, independencia e imparcialidad para el ejercicio de sus funciones.

Fuente: EXPANSIÓN

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