El problema que está surgiendo, es la manera de poder demostrar a una parte interesada, del negocio en el que opere una compañía o a un tercero, el hecho de que la compañía cuenta con un Sistema de Gestión de Compliance maduro y robusto.

En este contexto, La Liga Nacional de Fútbol Profesional va a empezar a exigir que los clubes de fútbol certifiquen sus programas de compliance. Lo único que quiere la LFP, es la demostración de que se cuenta con un sistema de prevención de delitos actualizado a través de una auditoría.

Por tanto, la certificación en compliance penal es una herramienta que da respuesta a las exigencias regulatorias de mercados y clientes, eliminando posibles barreras de entrada. https://certificarcompliance.es/nosotros/

Fuente: CINCO DIAS

La entrada La exigencia de la certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.

Lo que en un primer momento supuso una obligación fastidiosa se ha convertido en una ventaja competitiva que aprecian claramente a nivel mundial los socios comerciales, desde proveedores y clientes hasta la propia Administración.

Por tanto contar con un programa de cumplimiento normativo certificado va más allá de evitar penas o sanciones.  Es una de las conclusiones que se extrajeron de la tercera edición del Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y ASCOM.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM y socio responsable de servicios de compliance en KPMG Abogados, apoya los procesos de normalización internacional, que «nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta«.

El experto señala que precisamente la evolución internacional de las certificaciones en cumplimiento normativo va a ir aumentando y apunta que estas certificaciones se configuran como «un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela«.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Beneficios de certificar el programa de cumplimiento normativo se publicó primero en Certificar Compliance.

De esta manera se protege al “chivato” de las compañías y se evita que las fuentes de esas informaciones sean represaliadas por su colaboración con la justicia y con el interés público.

Solo 10 países de la UE, entre los que no figura España, cuentan con una legislación que garantiza de manera fehaciente la protección del informante.

Para evitar denuncias falsas o malintencionadas, el proyecto de directiva supedita la protección a que el trabajador haya utilizado primero los canales internos de denuncia confidenciales que deberán establecer en empresas y organismos. Pero si esos canales no son eficientes o pueden ir en detrimento de la futura investigación, el empleado podrá recurrir a la denuncia pública y tener garantizada la protección.

Fuente: CINCODIAS

La entrada Bruselas protege al whistleblower se publicó primero en Certificar Compliance.

Son varias las empresas que ya han sido condenadas en nuestro país como autoras de este delito y a las que se ha impuesto no solo penas de multa, sino también otras que limitaban temporalmente o impedían definitivamente el desarrollo de la actividad musical que venían ofreciendo.

Si estas empresas hubieran dispuesto de una adecuada política de compliance (planes de prevención de delitos) para evitar este exceso de sonido y, por ende, el riesgo de cometer un delito de esta naturaleza, no habrían sufrido estas graves consecuencias.

Fuente: CINCO DÍAS

La entrada Empresas condenadas por delito de contaminación acústica se publicó primero en Certificar Compliance.

Se está detectando que las empresas desatienden las medidas antidiscriminación, no saben que tienen que negociar planes de igualdad con los representantes de los trabajadores (la ley no exige llegar a un acuerdo, pero sí al menos tratar el asunto), una actitud que puede terminar en sanción.

Fuente: CINCO DÍAS

La entrada Combatir la desigualdad es el gran objetivo del Compliance Laboral se publicó primero en Certificar Compliance.

Como es sabido, existe el riesgo para el franquiciador de incurrir en responsabilidad penal por actos cometidos por el franquiciado. Por esta razón y ya que no es obligatorio disponer de un plan de prevención de delitos, el franquiciador debe ser exigente para su franquiciado en cuanto a la labor de supervisión para poder demostrar la diligencia debida.

Por todo lo anterior se aconsejar que los franquiciadores que exijan a los franquiciados un programa de cumplimiento en la medida en que puedan ser responsables por sus actos.

FUENTE: CINCO DÍAS

La entrada Delimitación de la responsabilidad penal entre franquiciador y franquiciado se publicó primero en Certificar Compliance.

En esencia, la Audiencia Provincial de Pontevedra condena a la persona jurídica por un delito que no está en el catálogo de delitos de personas jurídicas como es la apropiación indebida, condenando automáticamente por el delito cometido por el autor físico a la persona jurídica.

Este caso es llamativo, ya no por el hecho ya comentado anteriormente respecto al delito por el cual se condena a la persona jurídica, sino porque además tampoco se hace un análisis específico de lo acontecido respecto a la persona jurídica para poder detectar el “defecto organizativo” conforme a lo manifestado por el TS en la ya famosa STS de 29-II-2016.

Fuente: SENTENCIA JUDICIAL

La entrada Una constructora multada y condenada a su disolución por apropiación indebida se publicó primero en Certificar Compliance.

En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El Deportivo de la Coruña, primer equipo de fútbol de la Liga en certificar su Sistema de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.

En el ámbito laboral es necesaria la información previa, expresa, precisa, clara e inequívoca a los trabajadores de la finalidad de control de la actividad laboral a la que esa captación/grabación puede ser dirigida. Una información que debe concretar las características y el alcance del tratamiento de datos que va a realizarse, esto es, en qué casos las grabaciones pueden ser examinadas, durante cuánto tiempo y con qué propósitos, explicitando muy particularmente que pueden utilizarse para la imposición de sanciones disciplinarias por incumplimientos del contrato de trabajo.

Fuente: EL ECONOMISTA

La entrada Cámaras de vigilancia en el centro de trabajo se publicó primero en Certificar Compliance.

Como consecuencia de lo anterior, desde la reforma del Código Penal del año 2015, los despachos de abogados han diseñado Sistemas de Compliance Penal para sus clientes con el objetivo de evitar una posible responsabilidad penal de la compañía. De esta manera se han creado manuales, procedimientos, sistemas de gestión, procedimientos de certificación, conferencias a los empleados, auditorias de compliance, etc.

Estos sistemas de compliance, buscan por un lado un preciso cumplimiento de las normas en materia de competencia, tanto europeas como locales y por otro lado, la llamada “ética en los negocios” para así evitar en la máxima medida posible caer en cualquiera de los delitos tipificados en el código penal.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada La fiebre del compliance en Europa se publicó primero en Certificar Compliance.