Estos valores se han convertido en la mejor garantía para que una empresa goce de buena reputación en el mercado, fidelice a sus clientes, atraiga nuevas inversiones, y establezca relaciones con sus proveedores basadas en la confianza mutua. Estos valores se han convertido, sin duda, en sus mejores activos.

Para poder evidenciar en relaciones comerciales que nuestra organización está implicada en el cumplimiento y por tanto se guía por premisas de buen gobierno y cumplimiento normativo la apuesta más fiable es la certificación en las normas UNE 19601, o la ISO 37001.

Son muchas las utilidades que puede ofrecer la certificación del sistema de gestión compliance a la organización, entre ellas, sin lugar a dudas, la buena imagen de la empresa en el mercado de cara a sus clientes, potenciales inversores, proveedores y otros grupos de interés.

Es también una alternativa a la due diligence puesto que la certificación es más eficiente, económica y fácil de exigir a un posible proveedor. Cliente y proveedor hablarán un mismo lenguaje al utilizar un sistema de análisis y control de riesgos común. Y esto, a largo plazo, es un beneficio claro para ambas partes y consolidará sus relaciones comerciales.

Por tanto, la certificación es un instrumento esencial si una empresa quiere destacar por su excelencia y ser más competitiva en el mercado.

Fuente: LEGALTODAY

La entrada ¿De qué manera puedo evidenciar que mi empresa conduce bajo las premisas de buen gobierno y cumplimiento normativo? se publicó primero en Certificar Compliance.

El problema que está surgiendo, es la manera de poder demostrar a una parte interesada, del negocio en el que opere una compañía o a un tercero, el hecho de que la compañía cuenta con un Sistema de Gestión de Compliance maduro y robusto.

En este contexto, La Liga Nacional de Fútbol Profesional va a empezar a exigir que los clubes de fútbol certifiquen sus programas de compliance. Lo único que quiere la LFP, es la demostración de que se cuenta con un sistema de prevención de delitos actualizado a través de una auditoría.

Por tanto, la certificación en compliance penal es una herramienta que da respuesta a las exigencias regulatorias de mercados y clientes, eliminando posibles barreras de entrada. https://certificarcompliance.es/nosotros/

Fuente: CINCO DIAS

La entrada La exigencia de la certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.

El juez considera probados que los hechos se cometen en provecho de la empresa y por un grave defecto de organización, por carecer de instrumentos adecuados y eficaces de prevención del delito, por lo que concluye que, en atención a las previsiones del primer párrafo del artículo 31 bis 1 C.P., procede declarar la responsabilidad penal de la sociedad.
Fuente: NOTICIAS JURÍDICAS

La entrada Nueva sentencia condenatoria a persona jurídica por tres delitos fiscales se publicó primero en Certificar Compliance.

“Nuestro modelo de compliance toma muy en consideración las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado. Y tratamos de adaptarlos a las circunstancias específicas de la compañía y aplicarlos a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento (análisis de riesgos, formación, asesoramiento, supervisión, reporte, validación y certificación de los controles). Pero no nos quedamos en ese punto puramente interno. Desde 2006 Repsol busca el contraste externo y encarga anualmente a verificadores independientes de prestigio la evaluación de sus sistemas de control sobre la base de metodologías alineadas con esos estándares internacionales. En el ámbito de la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 ha optado por recomendar un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE. Estamos estudiando en qué medida nuestro sistema actual de verificación externa independiente llena esta recomendación.”

Fuente: CINCODIAS

La entrada Entrevista al chief compliance officer de Repsol se publicó primero en Certificar Compliance.

Además de las multas, el reglamento europeo establece un régimen reforzado para que los perjudicados puedan pedir indemnizaciones independientes de las sanciones

Por tanto, hay que investigar la manera en que la compañía trata los datos personales y diseñar un modelo jurídico específico, para evitar sorpresas indeseadas en forma de bloqueo de operaciones, denuncias o sanciones.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada La mayoría de las empresas no cumplen en materia de protección de datos se publicó primero en Certificar Compliance.

El hecho de aceptar regalos puede acarrear consecuencias penales a la persona jurídica porque puede suponer la comisión de un delito de cohecho impropio o de corrupción en los negocios.

Por ello, en función del ámbito de actividad de cada empresa, se deberán establecer las condiciones que han de darse para aceptar o rechazar un regalo, que pueden consistir en rechazar el regalo, limitar el valor económico máximo del mismo para poder ser aceptado, realizar un listado de obsequios permitidos y prohibidos, etcétera.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Regalos y la intención oculta se publicó primero en Certificar Compliance.

En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El Deportivo de la Coruña, primer equipo de fútbol de la Liga en certificar su Sistema de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.

El empresario que no asuma el cumplimiento de estas nuevas obligaciones surgidas a raíz de las modificaciones del código penal, va a tener cada vez más problemas para comercializar sus productos o servicios, y que por tanto, sus expectativas comerciales se van a reducir considerablemente, porque las nuevas reglas del mercado, así lo imponen.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Compliance en la PYME se publicó primero en Certificar Compliance.

En el ámbito laboral es necesaria la información previa, expresa, precisa, clara e inequívoca a los trabajadores de la finalidad de control de la actividad laboral a la que esa captación/grabación puede ser dirigida. Una información que debe concretar las características y el alcance del tratamiento de datos que va a realizarse, esto es, en qué casos las grabaciones pueden ser examinadas, durante cuánto tiempo y con qué propósitos, explicitando muy particularmente que pueden utilizarse para la imposición de sanciones disciplinarias por incumplimientos del contrato de trabajo.

Fuente: EL ECONOMISTA

La entrada Cámaras de vigilancia en el centro de trabajo se publicó primero en Certificar Compliance.

Como consecuencia de lo anterior, desde la reforma del Código Penal del año 2015, los despachos de abogados han diseñado Sistemas de Compliance Penal para sus clientes con el objetivo de evitar una posible responsabilidad penal de la compañía. De esta manera se han creado manuales, procedimientos, sistemas de gestión, procedimientos de certificación, conferencias a los empleados, auditorias de compliance, etc.

Estos sistemas de compliance, buscan por un lado un preciso cumplimiento de las normas en materia de competencia, tanto europeas como locales y por otro lado, la llamada “ética en los negocios” para así evitar en la máxima medida posible caer en cualquiera de los delitos tipificados en el código penal.

Fuente: EXPANSIÓN

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