Estos valores se han convertido en la mejor garantía para que una empresa goce de buena reputación en el mercado, fidelice a sus clientes, atraiga nuevas inversiones, y establezca relaciones con sus proveedores basadas en la confianza mutua. Estos valores se han convertido, sin duda, en sus mejores activos.

Para poder evidenciar en relaciones comerciales que nuestra organización está implicada en el cumplimiento y por tanto se guía por premisas de buen gobierno y cumplimiento normativo la apuesta más fiable es la certificación en las normas UNE 19601, o la ISO 37001.

Son muchas las utilidades que puede ofrecer la certificación del sistema de gestión compliance a la organización, entre ellas, sin lugar a dudas, la buena imagen de la empresa en el mercado de cara a sus clientes, potenciales inversores, proveedores y otros grupos de interés.

Es también una alternativa a la due diligence puesto que la certificación es más eficiente, económica y fácil de exigir a un posible proveedor. Cliente y proveedor hablarán un mismo lenguaje al utilizar un sistema de análisis y control de riesgos común. Y esto, a largo plazo, es un beneficio claro para ambas partes y consolidará sus relaciones comerciales.

Por tanto, la certificación es un instrumento esencial si una empresa quiere destacar por su excelencia y ser más competitiva en el mercado.

Fuente: LEGALTODAY

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Lo que en un primer momento supuso una obligación fastidiosa se ha convertido en una ventaja competitiva que aprecian claramente a nivel mundial los socios comerciales, desde proveedores y clientes hasta la propia Administración.

Por tanto contar con un programa de cumplimiento normativo certificado va más allá de evitar penas o sanciones.  Es una de las conclusiones que se extrajeron de la tercera edición del Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y ASCOM.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM y socio responsable de servicios de compliance en KPMG Abogados, apoya los procesos de normalización internacional, que «nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta«.

El experto señala que precisamente la evolución internacional de las certificaciones en cumplimiento normativo va a ir aumentando y apunta que estas certificaciones se configuran como «un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela«.

Fuente: EXPANSIÓN

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Además de las multas, el reglamento europeo establece un régimen reforzado para que los perjudicados puedan pedir indemnizaciones independientes de las sanciones

Por tanto, hay que investigar la manera en que la compañía trata los datos personales y diseñar un modelo jurídico específico, para evitar sorpresas indeseadas en forma de bloqueo de operaciones, denuncias o sanciones.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada La mayoría de las empresas no cumplen en materia de protección de datos se publicó primero en Certificar Compliance.

En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El Deportivo de la Coruña, primer equipo de fútbol de la Liga en certificar su Sistema de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.

Una vez acotado el riesgo, habrá que debatir ante que autoridad se pone en conocimiento. Ya que si es Competencia ante quien se expone, la empresa puede ser eximida si es la primera en exponer el problema. Mientras que, si se va la vía penal, se considerará atenuante.

La mejor vía para que las autoridades apliquen una rebaja en la multa impuesta a una compañía es el establecimiento en la empresa de un minucioso plan de investigación interna. Ya que es la mejor forma de demostrar que el programa de compliance funciona.

Un plan de investigación interno debe contar con diferentes fases, medidas y con recursos necesarios, así como con un presupuesto definido.  En este sentido es clave que se habiliten los adecuados canales de denuncia.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada Maneras de abaratar la multa por el delito de un empleado se publicó primero en Certificar Compliance.

El empresario que no asuma el cumplimiento de estas nuevas obligaciones surgidas a raíz de las modificaciones del código penal, va a tener cada vez más problemas para comercializar sus productos o servicios, y que por tanto, sus expectativas comerciales se van a reducir considerablemente, porque las nuevas reglas del mercado, así lo imponen.

Fuente: EXPANSIÓN

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En el ámbito laboral es necesaria la información previa, expresa, precisa, clara e inequívoca a los trabajadores de la finalidad de control de la actividad laboral a la que esa captación/grabación puede ser dirigida. Una información que debe concretar las características y el alcance del tratamiento de datos que va a realizarse, esto es, en qué casos las grabaciones pueden ser examinadas, durante cuánto tiempo y con qué propósitos, explicitando muy particularmente que pueden utilizarse para la imposición de sanciones disciplinarias por incumplimientos del contrato de trabajo.

Fuente: EL ECONOMISTA

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Como consecuencia de lo anterior, desde la reforma del Código Penal del año 2015, los despachos de abogados han diseñado Sistemas de Compliance Penal para sus clientes con el objetivo de evitar una posible responsabilidad penal de la compañía. De esta manera se han creado manuales, procedimientos, sistemas de gestión, procedimientos de certificación, conferencias a los empleados, auditorias de compliance, etc.

Estos sistemas de compliance, buscan por un lado un preciso cumplimiento de las normas en materia de competencia, tanto europeas como locales y por otro lado, la llamada “ética en los negocios” para así evitar en la máxima medida posible caer en cualquiera de los delitos tipificados en el código penal.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada La fiebre del compliance en Europa se publicó primero en Certificar Compliance.

En este sentido teniendo en cuenta las dudas que todavía suscita esta nueva figura dentro de los órganos de gobierno de las sociedades, en la mayoría de las pymes todavía no se esta considerando un puesto similar. Sin embargo, en el Ibex podemos distinguir dos tipos de formaciones. Aquellas en las que el órgano responsable de cumplimiento es unipersonal como puede ser el caso de Acciona, Santander, Bankia, BBVA, CaixaBank, Dia, Enagás, Ferrovial o Gas Natural. Y en otros casos se trata de órganos colegados.

Fuente: EXPANSIÓN

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Para la exención de responsabilidad penal de una empresa no vale cualquier sistema de prevención de delitos penales. Las audiencias provinciales están detectando que se están calcando sistemas de prevención de delitos de unas empresas a otras y esto no tienen ningún valor para la fiscalía.

Para poder determinar si el sistema de compliance penal en la compañía puede atenuar o exonerar a la compañía en caso de cometerse un delito penal en su seno, los fiscales españoles se están empezando a dotar de herramientas, o guías para poder tomar su propio criterio. Para ello han tomado como ejemplo Estados Unidos y han comenzado a apoyarse en su “paper compliance” como guía para poder tener criterio a la hora de evaluar el sistema de gestión de compliance penal implantado en la compañía.

Fuente: LAWYERPRESS

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