El problema que está surgiendo, es la manera de poder demostrar a una parte interesada, del negocio en el que opere una compañía o a un tercero, el hecho de que la compañía cuenta con un Sistema de Gestión de Compliance maduro y robusto.

En este contexto, La Liga Nacional de Fútbol Profesional va a empezar a exigir que los clubes de fútbol certifiquen sus programas de compliance. Lo único que quiere la LFP, es la demostración de que se cuenta con un sistema de prevención de delitos actualizado a través de una auditoría.

Por tanto, la certificación en compliance penal es una herramienta que da respuesta a las exigencias regulatorias de mercados y clientes, eliminando posibles barreras de entrada. https://certificarcompliance.es/nosotros/

Fuente: CINCO DIAS

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Lo que en un primer momento supuso una obligación fastidiosa se ha convertido en una ventaja competitiva que aprecian claramente a nivel mundial los socios comerciales, desde proveedores y clientes hasta la propia Administración.

Por tanto contar con un programa de cumplimiento normativo certificado va más allá de evitar penas o sanciones.  Es una de las conclusiones que se extrajeron de la tercera edición del Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y ASCOM.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM y socio responsable de servicios de compliance en KPMG Abogados, apoya los procesos de normalización internacional, que «nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta«.

El experto señala que precisamente la evolución internacional de las certificaciones en cumplimiento normativo va a ir aumentando y apunta que estas certificaciones se configuran como «un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela«.

Fuente: EXPANSIÓN

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Sin embargo, de un tiempo a esta parte, se está observando una extralimitación de obligaciones en los trabajadores por parte de las empresas.

Este ha sido el caso de la reciente sentencia de la Audiencia Nacional que anuló varios artículos del código de conducta de Banca March por vulnerar los derechos fundamentales de los empleados.

Por tanto, las empresas no son libres a la hora de configurar el código ético de la compañía, es una adición, un complemento a la Constitución, el Estatuto de los trabajadores y los convenios colectivos.

Fuente: CINCO DÍAS

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El cumplimiento en materia de protección de datos es un quebradero de cabeza para las organizaciones. El nuevo reglamento de Protección de datos presenta similitudes con sistemas de Compliance. De esta manera, según uno de los principios fundamentales del reglamento, “responsabilidad proactiva”, son las propias empresas las que tienen que tomar las medidas adecuadas para reducir al máximo los riesgos y garantizar el cumplimiento y además poder demostrarlo.  Por tanto, debe primar la transparencia y la trazabilidad.

En línea con lo expuesto anteriormente, respecto a la similitud con un sistema de Compliance  el  art. 35 RGPDUE establece que “cuando sea probable que un tipo de tratamiento, en particular si utiliza nuevas tecnologías, por su naturaleza, alcance, contexto o fines, entrañe un alto riesgo para los derechos y libertades de las personas físicas, el responsable del tratamiento realizará, antes del tratamiento, una evaluación del impacto de las operaciones de tratamiento en la protección de datos personales”. Cuando exista riesgo de incumplir la normativa, se tendrá que evaluar el potencial impacto que dicho incumplimiento tendría, en caso de producirse, en los derechos y libertades de las personas físicas afectadas.

Por tanto, es recomendable contar en la organización con un robusto Sistema de Gestión de Compliance Penal certificado por una tercera parte independiente que hay tenido en cuenta los delitos relacionados con la protección de datos personales, la imagen, la intimidad, etc., de las personas, la cual se muy fácilmente vulnerada a través de las redes informáticas.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada 25 de mayo de 2018, ya es de aplicación el nuevo reglamento general de Protección de datos se publicó primero en Certificar Compliance.

El juez considera probados que los hechos se cometen en provecho de la empresa y por un grave defecto de organización, por carecer de instrumentos adecuados y eficaces de prevención del delito, por lo que concluye que, en atención a las previsiones del primer párrafo del artículo 31 bis 1 C.P., procede declarar la responsabilidad penal de la sociedad.
Fuente: NOTICIAS JURÍDICAS

La entrada Nueva sentencia condenatoria a persona jurídica por tres delitos fiscales se publicó primero en Certificar Compliance.

De esta manera se protege al “chivato” de las compañías y se evita que las fuentes de esas informaciones sean represaliadas por su colaboración con la justicia y con el interés público.

Solo 10 países de la UE, entre los que no figura España, cuentan con una legislación que garantiza de manera fehaciente la protección del informante.

Para evitar denuncias falsas o malintencionadas, el proyecto de directiva supedita la protección a que el trabajador haya utilizado primero los canales internos de denuncia confidenciales que deberán establecer en empresas y organismos. Pero si esos canales no son eficientes o pueden ir en detrimento de la futura investigación, el empleado podrá recurrir a la denuncia pública y tener garantizada la protección.

Fuente: CINCODIAS

La entrada Bruselas protege al whistleblower se publicó primero en Certificar Compliance.

Se está detectando que las empresas desatienden las medidas antidiscriminación, no saben que tienen que negociar planes de igualdad con los representantes de los trabajadores (la ley no exige llegar a un acuerdo, pero sí al menos tratar el asunto), una actitud que puede terminar en sanción.

Fuente: CINCO DÍAS

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En esencia, la Audiencia Provincial de Pontevedra condena a la persona jurídica por un delito que no está en el catálogo de delitos de personas jurídicas como es la apropiación indebida, condenando automáticamente por el delito cometido por el autor físico a la persona jurídica.

Este caso es llamativo, ya no por el hecho ya comentado anteriormente respecto al delito por el cual se condena a la persona jurídica, sino porque además tampoco se hace un análisis específico de lo acontecido respecto a la persona jurídica para poder detectar el “defecto organizativo” conforme a lo manifestado por el TS en la ya famosa STS de 29-II-2016.

Fuente: SENTENCIA JUDICIAL

La entrada Una constructora multada y condenada a su disolución por apropiación indebida se publicó primero en Certificar Compliance.

En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

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Una vez acotado el riesgo, habrá que debatir ante que autoridad se pone en conocimiento. Ya que si es Competencia ante quien se expone, la empresa puede ser eximida si es la primera en exponer el problema. Mientras que, si se va la vía penal, se considerará atenuante.

La mejor vía para que las autoridades apliquen una rebaja en la multa impuesta a una compañía es el establecimiento en la empresa de un minucioso plan de investigación interna. Ya que es la mejor forma de demostrar que el programa de compliance funciona.

Un plan de investigación interno debe contar con diferentes fases, medidas y con recursos necesarios, así como con un presupuesto definido.  En este sentido es clave que se habiliten los adecuados canales de denuncia.

Fuente: EXPANSIÓN

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