Estos valores se han convertido en la mejor garantía para que una empresa goce de buena reputación en el mercado, fidelice a sus clientes, atraiga nuevas inversiones, y establezca relaciones con sus proveedores basadas en la confianza mutua. Estos valores se han convertido, sin duda, en sus mejores activos.

Para poder evidenciar en relaciones comerciales que nuestra organización está implicada en el cumplimiento y por tanto se guía por premisas de buen gobierno y cumplimiento normativo la apuesta más fiable es la certificación en las normas UNE 19601, o la ISO 37001.

Son muchas las utilidades que puede ofrecer la certificación del sistema de gestión compliance a la organización, entre ellas, sin lugar a dudas, la buena imagen de la empresa en el mercado de cara a sus clientes, potenciales inversores, proveedores y otros grupos de interés.

Es también una alternativa a la due diligence puesto que la certificación es más eficiente, económica y fácil de exigir a un posible proveedor. Cliente y proveedor hablarán un mismo lenguaje al utilizar un sistema de análisis y control de riesgos común. Y esto, a largo plazo, es un beneficio claro para ambas partes y consolidará sus relaciones comerciales.

Por tanto, la certificación es un instrumento esencial si una empresa quiere destacar por su excelencia y ser más competitiva en el mercado.

Fuente: LEGALTODAY

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Lo que en un primer momento supuso una obligación fastidiosa se ha convertido en una ventaja competitiva que aprecian claramente a nivel mundial los socios comerciales, desde proveedores y clientes hasta la propia Administración.

Por tanto contar con un programa de cumplimiento normativo certificado va más allá de evitar penas o sanciones.  Es una de las conclusiones que se extrajeron de la tercera edición del Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y ASCOM.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM y socio responsable de servicios de compliance en KPMG Abogados, apoya los procesos de normalización internacional, que «nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta«.

El experto señala que precisamente la evolución internacional de las certificaciones en cumplimiento normativo va a ir aumentando y apunta que estas certificaciones se configuran como «un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela«.

Fuente: EXPANSIÓN

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La Asociación Española de Compliance (ASCOM), junto a Iberdrola, han suscrito un acuerdo de colaboración por el que ambas entidades lanzarán el I Programa para el desarrollo de sistemas de cumplimiento cuyo objetivo final es que el sistema implantado pueda ser certificado por un tercero externo conforme a la norma UNE 19601.

Tanto Sylvia Enseñat (ASCOM) como Fernando Fraile (Iberdrola) atribuyen al programa de cumplimiento efectos más allá de lo estrictamente penal. “Nosotros ya estamos empezando a pedir a algunos proveedores su sistema de cumplimiento”, afirma el responsable de Iberdrola. “Esto empieza a ser ya para hacer negocios”.

“No va a ser en las pequeñas empresas por el miedo a tener una sanción penal, sino por necesidad del mercado. Porque al final el mercado lo va a exigir”.

Dada las más que previsible exigencia por parte de proveedores y clientes de un sistema de gestión de compliance penal robusto, en ACIE creemos en el valor añadido que puede otorgar la validación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal mediante la certificación. (link a las ventajas de la web)

Fuente: CINCODIAS

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Sin embargo, de un tiempo a esta parte, se está observando una extralimitación de obligaciones en los trabajadores por parte de las empresas.

Este ha sido el caso de la reciente sentencia de la Audiencia Nacional que anuló varios artículos del código de conducta de Banca March por vulnerar los derechos fundamentales de los empleados.

Por tanto, las empresas no son libres a la hora de configurar el código ético de la compañía, es una adición, un complemento a la Constitución, el Estatuto de los trabajadores y los convenios colectivos.

Fuente: CINCO DÍAS

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De esta manera se protege al “chivato” de las compañías y se evita que las fuentes de esas informaciones sean represaliadas por su colaboración con la justicia y con el interés público.

Solo 10 países de la UE, entre los que no figura España, cuentan con una legislación que garantiza de manera fehaciente la protección del informante.

Para evitar denuncias falsas o malintencionadas, el proyecto de directiva supedita la protección a que el trabajador haya utilizado primero los canales internos de denuncia confidenciales que deberán establecer en empresas y organismos. Pero si esos canales no son eficientes o pueden ir en detrimento de la futura investigación, el empleado podrá recurrir a la denuncia pública y tener garantizada la protección.

Fuente: CINCODIAS

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Son varias las empresas que ya han sido condenadas en nuestro país como autoras de este delito y a las que se ha impuesto no solo penas de multa, sino también otras que limitaban temporalmente o impedían definitivamente el desarrollo de la actividad musical que venían ofreciendo.

Si estas empresas hubieran dispuesto de una adecuada política de compliance (planes de prevención de delitos) para evitar este exceso de sonido y, por ende, el riesgo de cometer un delito de esta naturaleza, no habrían sufrido estas graves consecuencias.

Fuente: CINCO DÍAS

La entrada Empresas condenadas por delito de contaminación acústica se publicó primero en Certificar Compliance.

Se está detectando que las empresas desatienden las medidas antidiscriminación, no saben que tienen que negociar planes de igualdad con los representantes de los trabajadores (la ley no exige llegar a un acuerdo, pero sí al menos tratar el asunto), una actitud que puede terminar en sanción.

Fuente: CINCO DÍAS

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Como es sabido, existe el riesgo para el franquiciador de incurrir en responsabilidad penal por actos cometidos por el franquiciado. Por esta razón y ya que no es obligatorio disponer de un plan de prevención de delitos, el franquiciador debe ser exigente para su franquiciado en cuanto a la labor de supervisión para poder demostrar la diligencia debida.

Por todo lo anterior se aconsejar que los franquiciadores que exijan a los franquiciados un programa de cumplimiento en la medida en que puedan ser responsables por sus actos.

FUENTE: CINCO DÍAS

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En esencia, la Audiencia Provincial de Pontevedra condena a la persona jurídica por un delito que no está en el catálogo de delitos de personas jurídicas como es la apropiación indebida, condenando automáticamente por el delito cometido por el autor físico a la persona jurídica.

Este caso es llamativo, ya no por el hecho ya comentado anteriormente respecto al delito por el cual se condena a la persona jurídica, sino porque además tampoco se hace un análisis específico de lo acontecido respecto a la persona jurídica para poder detectar el “defecto organizativo” conforme a lo manifestado por el TS en la ya famosa STS de 29-II-2016.

Fuente: SENTENCIA JUDICIAL

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En palabras del presidente del Real Club Deportivo de la Coruña, “Es la acreditación de la excelencia en el trabajo llevado a cabo en las áreas de gobierno corporativo.”

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El Deportivo de la Coruña, primer equipo de fútbol de la Liga en certificar su Sistema de Gestión de Compliance Penal se publicó primero en Certificar Compliance.