Estos valores se han convertido en la mejor garantía para que una empresa goce de buena reputación en el mercado, fidelice a sus clientes, atraiga nuevas inversiones, y establezca relaciones con sus proveedores basadas en la confianza mutua. Estos valores se han convertido, sin duda, en sus mejores activos.

Para poder evidenciar en relaciones comerciales que nuestra organización está implicada en el cumplimiento y por tanto se guía por premisas de buen gobierno y cumplimiento normativo la apuesta más fiable es la certificación en las normas UNE 19601, o la ISO 37001.

Son muchas las utilidades que puede ofrecer la certificación del sistema de gestión compliance a la organización, entre ellas, sin lugar a dudas, la buena imagen de la empresa en el mercado de cara a sus clientes, potenciales inversores, proveedores y otros grupos de interés.

Es también una alternativa a la due diligence puesto que la certificación es más eficiente, económica y fácil de exigir a un posible proveedor. Cliente y proveedor hablarán un mismo lenguaje al utilizar un sistema de análisis y control de riesgos común. Y esto, a largo plazo, es un beneficio claro para ambas partes y consolidará sus relaciones comerciales.

Por tanto, la certificación es un instrumento esencial si una empresa quiere destacar por su excelencia y ser más competitiva en el mercado.

Fuente: LEGALTODAY

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El problema que está surgiendo, es la manera de poder demostrar a una parte interesada, del negocio en el que opere una compañía o a un tercero, el hecho de que la compañía cuenta con un Sistema de Gestión de Compliance maduro y robusto.

En este contexto, La Liga Nacional de Fútbol Profesional va a empezar a exigir que los clubes de fútbol certifiquen sus programas de compliance. Lo único que quiere la LFP, es la demostración de que se cuenta con un sistema de prevención de delitos actualizado a través de una auditoría.

Por tanto, la certificación en compliance penal es una herramienta que da respuesta a las exigencias regulatorias de mercados y clientes, eliminando posibles barreras de entrada. https://certificarcompliance.es/nosotros/

Fuente: CINCO DIAS

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Lo que en un primer momento supuso una obligación fastidiosa se ha convertido en una ventaja competitiva que aprecian claramente a nivel mundial los socios comerciales, desde proveedores y clientes hasta la propia Administración.

Por tanto contar con un programa de cumplimiento normativo certificado va más allá de evitar penas o sanciones.  Es una de las conclusiones que se extrajeron de la tercera edición del Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y ASCOM.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM y socio responsable de servicios de compliance en KPMG Abogados, apoya los procesos de normalización internacional, que «nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta«.

El experto señala que precisamente la evolución internacional de las certificaciones en cumplimiento normativo va a ir aumentando y apunta que estas certificaciones se configuran como «un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela«.

Fuente: EXPANSIÓN

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La Asociación Española de Compliance (ASCOM), junto a Iberdrola, han suscrito un acuerdo de colaboración por el que ambas entidades lanzarán el I Programa para el desarrollo de sistemas de cumplimiento cuyo objetivo final es que el sistema implantado pueda ser certificado por un tercero externo conforme a la norma UNE 19601.

Tanto Sylvia Enseñat (ASCOM) como Fernando Fraile (Iberdrola) atribuyen al programa de cumplimiento efectos más allá de lo estrictamente penal. “Nosotros ya estamos empezando a pedir a algunos proveedores su sistema de cumplimiento”, afirma el responsable de Iberdrola. “Esto empieza a ser ya para hacer negocios”.

“No va a ser en las pequeñas empresas por el miedo a tener una sanción penal, sino por necesidad del mercado. Porque al final el mercado lo va a exigir”.

Dada las más que previsible exigencia por parte de proveedores y clientes de un sistema de gestión de compliance penal robusto, en ACIE creemos en el valor añadido que puede otorgar la validación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal mediante la certificación. (link a las ventajas de la web)

Fuente: CINCODIAS

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El Tribunal Supremo acaba de hacer pública una sentencia de La Sala Segunda en la que se ha destacado la importancia de implantar en las organizaciones Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

Según se desprende de la sentencia, el Sistema de Gestión de Compliance Penal es útil para prevenir la comisión de delitos y sirve para controlar el mejor cumplimiento del derecho dentro de las organizaciones.

D.Vicente Magro Servet, que ha sido ponente en la sentencia de referencia, expresa lo siguiente: “una buena praxis corporativa en la empresa es la de implementar estos programas de cumplimiento normativo que garanticen que este tipo de hechos no se cometan, o dificulten las acciones continuadas de distracción de dinero, o abuso de funciones que un buen programa de cumplimiento normativo hubiera detectado de inmediato”.

Y es que la sala entiende que, de haber existido un adecuado programa de cumplimiento normativo, casos como el juzgado tendrían mayor dificultad de cometerse.

Conforme a la reflexión de la Sala, es recomendable contar un sistema de gestión adecuado, y para cerciorarse de la adecuación del programa del cumplimiento la Fiscalía General del Estado, en su Circular 1/2016, precisó como mecanismos cualificados para probar la eficacia del programa o modelo de prevención de delitos la certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance por una tercera parte.

Fuente: CONFILEGAL

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Sin embargo, de un tiempo a esta parte, se está observando una extralimitación de obligaciones en los trabajadores por parte de las empresas.

Este ha sido el caso de la reciente sentencia de la Audiencia Nacional que anuló varios artículos del código de conducta de Banca March por vulnerar los derechos fundamentales de los empleados.

Por tanto, las empresas no son libres a la hora de configurar el código ético de la compañía, es una adición, un complemento a la Constitución, el Estatuto de los trabajadores y los convenios colectivos.

Fuente: CINCO DÍAS

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El cumplimiento en materia de protección de datos es un quebradero de cabeza para las organizaciones. El nuevo reglamento de Protección de datos presenta similitudes con sistemas de Compliance. De esta manera, según uno de los principios fundamentales del reglamento, “responsabilidad proactiva”, son las propias empresas las que tienen que tomar las medidas adecuadas para reducir al máximo los riesgos y garantizar el cumplimiento y además poder demostrarlo.  Por tanto, debe primar la transparencia y la trazabilidad.

En línea con lo expuesto anteriormente, respecto a la similitud con un sistema de Compliance  el  art. 35 RGPDUE establece que “cuando sea probable que un tipo de tratamiento, en particular si utiliza nuevas tecnologías, por su naturaleza, alcance, contexto o fines, entrañe un alto riesgo para los derechos y libertades de las personas físicas, el responsable del tratamiento realizará, antes del tratamiento, una evaluación del impacto de las operaciones de tratamiento en la protección de datos personales”. Cuando exista riesgo de incumplir la normativa, se tendrá que evaluar el potencial impacto que dicho incumplimiento tendría, en caso de producirse, en los derechos y libertades de las personas físicas afectadas.

Por tanto, es recomendable contar en la organización con un robusto Sistema de Gestión de Compliance Penal certificado por una tercera parte independiente que hay tenido en cuenta los delitos relacionados con la protección de datos personales, la imagen, la intimidad, etc., de las personas, la cual se muy fácilmente vulnerada a través de las redes informáticas.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada 25 de mayo de 2018, ya es de aplicación el nuevo reglamento general de Protección de datos se publicó primero en Certificar Compliance.

La previsión de un sistema de comunicación a través del cual se permita informar sobre los posibles incumplimientos constituye un elemento esencial. La eficacia del conjunto de principios, directrices y pautas de actuación que deben regir la actividad de la persona jurídica depende de la capacidad de detectar y corregir los comportamientos contrarios.

La denuncia de irregularidades cumple, así, una función de control de las posibles infracciones cometidas en el seno de la empresa.  Para la efectividad resulta esencial que su configuración genere confianza en los destinatarios del mismo, esto es, en los potenciales denunciantes. Para ello dos elementos son clave: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad.

Precisamente la garantía de confidencialidad es el tema a tratar en este breve resumen. En este caso como consecuencia de una conducta inadecuada por parte máximo directivo de Barclays, el cual trató de identificar al autor de una carta anónima, la compañía deberá informar anualmente a los reguladores de forma detallada de cómo maneja las denuncias sobre irregularidades.

Adicionalmente, La Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) y la Autoridad de Regulación Prudencial (PRA, por sus siglas en inglés) han impuesto una multa al consejero delegado de Barclays Group, acusado de no haber actuado con debida «habilidad, cuidado y diligencia» en respuesta a una carta anónima de un denunciante recibida en junio de 2016.

Por todo ello es importante contar con un sistema de gestión de cumplimiento que garantice los elementos clave enunciados anteriormente: la garantía de la confidencialidad y el compromiso de indemnidad. Y para ello es importante contar con un SGC certificado el cual haya revisado y auditado los controles implementados en su canal de denuncias.

Fuente: EXPANSIÓN

La entrada El consejero delegado de Barclays, multado por tratar de averiguar la identidad de un denunciante anónimo se publicó primero en Certificar Compliance.

El juez considera probados que los hechos se cometen en provecho de la empresa y por un grave defecto de organización, por carecer de instrumentos adecuados y eficaces de prevención del delito, por lo que concluye que, en atención a las previsiones del primer párrafo del artículo 31 bis 1 C.P., procede declarar la responsabilidad penal de la sociedad.
Fuente: NOTICIAS JURÍDICAS

La entrada Nueva sentencia condenatoria a persona jurídica por tres delitos fiscales se publicó primero en Certificar Compliance.

“Nuestro modelo de compliance toma muy en consideración las recomendaciones que internacionalmente constituyen los estándares de referencia y las mejores prácticas del mercado. Y tratamos de adaptarlos a las circunstancias específicas de la compañía y aplicarlos a todas las fases que integran la gestión del riesgo de cumplimiento (análisis de riesgos, formación, asesoramiento, supervisión, reporte, validación y certificación de los controles). Pero no nos quedamos en ese punto puramente interno. Desde 2006 Repsol busca el contraste externo y encarga anualmente a verificadores independientes de prestigio la evaluación de sus sistemas de control sobre la base de metodologías alineadas con esos estándares internacionales. En el ámbito de la prevención penal, la reciente Norma UNE 19601 ha optado por recomendar un sistema de verificación o certificación externa de la propia UNE. Estamos estudiando en qué medida nuestro sistema actual de verificación externa independiente llena esta recomendación.”

Fuente: CINCODIAS

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